比如，国学河南天基律师事务所在为鹤壁投资集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，国学存在未编制核查和验证计划、未充分履行查验义务、法律意见书部分内容不规范、工作底稿制作保存不规范等问题。

最终，生和该律师事务所被河南证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

因在沃得农机创业板IPO项目中存在违规行为，家长绩单国浩律师（上海）事务所被深交所采取书面警示的监管举措，家长绩单签字律师金诗晟、陈小形受到通报批评处分。

在某债券发行项目中，懂成湖南卓进律师事务所及执业律师聂炜、张倩存在未按规定编制核查和验证计划等四项违规，被湖南证监局出具警示函。

部分评估机构无证展业资产评估机构的罚单，指标则主要集中在从事证券服务业务，但未按规定向证监会备案方面，有11家机构存在该种违规情形。

2024年1月，国学浙江证监局曾持续向7家评估机构下发监管函，剑指“无证展业”。

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